证券公司问题(证券公司存在问题)

证监局可以调查，证券违法行为被证监会立案调查后，该违法行为损害投资者利益的，投资者可以向证监举报，主张赔偿也可以向法院起诉主张赔偿。

我国证券公司内部的法律合规部门由于其特殊性必需独立于证券公司其他部门，可见合规管理的独立性是有效实现合规的前提条件，但当前我国证券公司普遍都存在合规管理独立性不足的问题，最主要表现在对高级管理人员的合规管理上，公司的内部制约机。

1一个证券公司是要有注册资本的，证监会有严格规定，要有足够的保证金和注册注本，所以一般证券公司都有一定规模的，风险比较小2不清楚这个公司，但是肯定不会太小3没有什么发展，你那个属于内勤，一个萝卜一个。