证券交易真题(证券交易考试真题)

1A股证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取2B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取3国债现券企业债含可转换债券国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施。

证券交易真题及答案 解析中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理，并根据有关法律行政法规制定相关执业规范和行为准则11答案B 解析一般情况下，客户要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的。

根据期货交易所管理办法第五章第七十一条规定，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金一经期货交易所认定的标准仓单二可流通的国债三中国证监会认定的其他有价证券以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。

在我国，保证金交易被称为“融资融券”融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。

答案D 中国结算公司沪深分公司会将相应证券从“集中证券交收账户”划付到其证券交收账户中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收一般称为“集中证券交收”。

证券交易内幕信息的知情人包括一发行人的董事监事高级管理人员二持有公司百分之五以上股份的股东及其董事监事高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事高级管理人员三发行人控股的公司及其董事监事高级管理人员 四由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。

2建立完善债券投资交易管理系统证券公司应审慎设置规模杠杆集 中度及价格偏离度等指标实现阈值控制和全程留痕并向中后台部门开放管理和监测权限3完善交易监控证券公司应主动建立多指标差异化的债券交易价格和利率比较基准体系，避免过度依赖单比较基准债券投资交易人员应使用公司 统一配置。

答案B 上海证券交易所规定证券采用竞价交易方式的，除上海证券交易所交易规则另有规定外，每个交易日的915~925为开盘集合竞价时间。

答案C 证券交易所内的证券交易按“价格优先时间优先”原则竞价成交。

答案D 1选项 A证券交易活动中，涉及发行人的经营财务或者对该发行人证券的市场价格有重大 影响的尚未公开的信息，为内幕信息某上市公司正在进行重大资产重组谈判即属于内幕信息证券交易内幕 信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该。

答案A 基金通过与券商签订交易单元租用合同，获得投资交易的路径基金需要向券商支付交易佣金，还需要支付过户费经手费证管费印花税等交易成本。

答案C 2002年客户交易结算资金管理办法 正式施行，明确了客户交易结算资金必须由第三方存管，为证券公司控制客户交易结算资金被挪用的风险提供了解决机制。

答案B 证券交易内幕信息的知情人包括1发行人及其董事监事高级管理人员2持有公司5%以上股份的股东及其董事监事高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事高级管理人员3发行人控股或者实际控制的公司及其董事监事高级管理人员4由于所任公司职务或者因与公司业务。

答案ABC 选项D属于通过合法披露获取消息的，因此D项不属于内幕信息知情人。

答案A 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。