公司证券法(公司证券法务部是干嘛的)

1、答案D 考查股票申请上市条件公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上。

2、1禁止内幕交易行为2禁止通过单独或利用信息优势联合或者连续买卖，或操纵证券交易价格3禁止与它人串通，事先约定的时间价格和方式互相进行证券交易或者互相买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量。

3、答案A，B，D，E 证券法第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为违背客户的委托为其买卖证券不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的。

4、答案B，C 选项AB，证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保选项c，证券自营，注册资本最低限额为人民币1亿元选项D，证券公司应当妥善保存客户开户资料委托记录交易记录和与内部管理业务经营有。

5、答案A，B，D，E 挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为，不属于欺诈行为。

6、一1对正大公司的申请，国务院证券管理部门能否批准？为什么不能批准，因为按照公司法161条规定，股份有限公司发行公司债的，其净资产额不低于人民币3000万元，且发行的债券总额不能超过净资产额的40%本案中均不符合。

7、答案A，B，D，E 证券法第79条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为违背客户的委托为其买卖证券不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的。