证券交易真题(证券交易课后测试答案)

1、证券回购市场的参与者有商业银行证券商工商企业及政府，其中商业银行和证券商是主要的资金需求者，工商企业和政府是主要的资金供给者由于证券回购期限短风险小，安全方便，因而被银行大量使用证券回购市场上交易的证券；答案C 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况采取电话提示警告约见谈话公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告；答案B 公开原则，又称信息公开原则，包括证券信息的初期披露和持续披露两个方面，它要求证券发行人必须依法将与证券有关的一切真实情况予以公开，以供投资者投资决策时参考公开原则是证券发行和交易制度的核心。

2、答案D 中国结算公司沪深分公司会将相应证券从“集中证券交收账户”划付到其证券交收账户中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收一般称为“集中证券交收”；答案D 买卖价差在很大程度上是由证券类型及其流动性决定的一般而言，大盘蓝筹股流动性较好，买卖价差小小盘股则反之成熟市场，如美国市场的股票，流动性较好，价差较小而新兴市场买卖价差则较大另外，市场在不；场内证券交易的场所即证券交易所，是指在证券交易所内按一定的时间一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场在我国，根据证券法的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的。

3、答案C 证券交易所内的证券交易按“价格优先时间优先”原则竞价成交；答案D 在沪深证券交易所成立以前，发行价格大部分按面值进行，定价没有制度可循；答案CD 本题考核公司债券的交易场所公开发行的公司债券，应当在依法设立的证券交易所上市交易，或在全国股转系统或者国务院批准的其他证券交易场所转让。

4、答案D 证券市场上各种信息的来源主要有国家的法律法规政府部门发布的政策信息证券交易所证券业协会等自律组织向社会公布的证券行情上市公司的定期报告和临时公告中介机构发布的信息以及媒体公布的信息，还可以通过；答案B 上海证券交易所规定证券采用竞价交易方式的，除上海证券交易所交易规则另有规定外，每个交易日的915~925为开盘集合竞价时间；1A股证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取2B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取3国债现券企业债含可转换债券国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准。

5、答案B 在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这一基础也决定了信托关系可能带来道德风险；答案D 本题考查重点是对“债券质押式回购交易的概念”的掌握上海证券交易所于1993年12月深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易，其目的主要是发展我国的国债市场，活跃国债交易；答案C 2002年客户交易结算资金管理办法 正式施行，明确了客户交易结算资金必须由第三方存管，为证券公司控制客户交易结算资金被挪用的风险提供了解决机制。